¿Cómo denuncio un posible fraude de valores?

La protección de los denunciantes evita que los empleados que denuncian un fraude de valores sean degradados o despedidos.

El fraude de valores es un término que lo abarca todo y que incluye prácticas engañosas que involucran acciones, bonos, fondos mutuos , materias primas y otras inversiones. Algunos ejemplos de fraude de valores son la falsificación de los estados financieros de la empresa., falsificación de registros de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), uso de información privilegiada y manipulación de acciones para obtener beneficios personales. Independientemente del tipo específico de fraude cometido, el fraude de valores es un cargo muy grave. La SEC no solo puede despojar a las empresas y personas de cualquier interacción con los mercados, sino que los infractores graves suelen recibir una multa considerable y hasta veinticinco años de prisión. Si sospecha de fraude de valores, debe informarlo a la SEC; sin embargo, tiene un par de opciones diferentes sobre cómo informarles.

Los corredores y agentes pueden cometer fraude de valores al hacer cosas como tergiversar las inversiones y no revelar los conflictos de intereses.

Si sospecha que se ha cometido una forma de fraude de valores y prefiere no tener una queja formal en el archivo, puede llamar , enviar un correo electrónico o enviar una sugerencia a la SEC. La SEC querrá información básica sobre usted, como nombre, dirección y número de teléfono, y querrán saber por qué sospecha de fraude. Al recibir su información, investigarán confidencialmente al acusado para proteger al acusado falsamente.

Si está seguro de un fraude de valores o ha sido víctima de un fraude de valores, puede presentar una queja ante la SEC. Las quejas incluyen, entre otras, problemas de compra y venta con corredores, manipulación de precios, venta no registrada de valores, llamadas en frío, problemas con su planificador financiero, problemas con las cuentas de jubilación, problemas con una oferta pública inicial ( IPO ) y marketing. fraude. Al presentar una queja, debe proporcionar toda su información de contacto personal e información sobre la empresa o la persona contra la que tiene una queja.

Además de la información de contacto, la SEC querrá saber el tipo de valor, el símbolo del valor y la empresa o persona que emitió el valor. También esperan una declaración personal que incluya transacciones y conversaciones específicas y los nombres de todas las personas que han sido contactadas sobre la queja. Del mismo modo, su denuncia será investigada de forma confidencial hasta que se descubran todos los hechos.

Para los empleados que han denunciado a sus empleadores por fraude de valores y pueden estar sufriendo consecuencias como despido, degradación, suspensión o ser amenazados o acosados, existe un programa de protección de " denunciantes ". La protección de los denunciantes está a cargo de la Administración de Salud y Seguridad Ocupacional (OSHA). Solo tiene treinta días para presentar una queja ante OSHA y estar protegido. Realizarán entrevistas en profundidad y, si encuentran una base para su queja, intentarán recuperar su trabajo, ingresos y beneficios.